AML un sankcijas
Juridiskais atbalsts noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN jeb AML) un sankciju jautājumos.
AML prasības attiecas uz regulējumā noteiktajiem uzņēmumiem un profesionālās darbības veicējiem, kuriem nepieciešams identificēt, novērtēt un pārvaldīt ar savu darbību saistītos NILLTPFN riskus. Savukārt, starptautisko un nacionālo sankciju regulējums ir attiecināms uz ikvienu.
PwC Legal sniedz juridisko atbalstu AML, sankciju atbilstības jautājumos, palīdzot uzņēmumiem izvērtēt piemērojamās prasības, veikt juridisko risku novērtējumu, izstrādāt un pilnveidot iekšējās kontroles dokumentāciju un sagatavoties uzraudzības iestāžu pārbaudēm.
Mūsu pakalpojumi
- AML risku novērtēšana un pārvaldība
- AML, sankciju iekšējās kontroles sistēma
- Klientu un sadarbības partneru izpēte
- Uzraudzības iestāžu pārbaudes un atbilstības jautājumi
- AML, sankciju apmācības
AML risku novērtēšana un pārvaldība
Palīdzam uzņēmumiem identificēt, novērtēt un dokumentēt ar to darbību saistītos NILLTPFN riskus un izvērtēt piemērotos kontroles pasākumus.
- AML un sankciju risku novērtējumu sagatavošana un juridiskais izvērtējums;
- risku identificēšana, izvērtēšana un dokumentēšana;
- piemēroto risku pārvaldības un kontroles pasākumu juridiskais izvērtējums;
- atbalsts risku novērtējumu aktualizēšanā;
- sagatavošanās uzraugošo iestāžu pārbaudēm, atbalsts tajās;
- juridiska palīdzība strīdos ar uzraugošajām iestādēm.
AML, sankciju iekšējās kontroles sistēma
Sniedzam juridisko atbalstu AML, sankciju iekšējās kontroles sistēmas un nepieciešamās dokumentācijas izstrādē un pilnveidošanā.
- iekšējās kontroles sistēmas juridiskais izvērtējums;
- AML, sankciju politiku un procedūru izstrāde un aktualizēšana;
- klientu izpētes un citu AML, sankciju procesu reglamentējošās dokumentācijas sagatavošana;
- dokumentācijas un iekšējo procedūru atbilstības juridiskais izvērtējums;
- atbalsts identificēto neatbilstību novēršanā.
Klientu un sadarbības partneru izpēte
Palīdzam uzņēmumiem risināt juridiskos jautājumus, kas saistīti ar klientu un sadarbības partneru izpēti un piemērojamo AML un sankciju prasību ievērošanu.
- klientu izpētes (KYC) juridiskie jautājumi;
- padziļinātās klientu izpētes juridiskie jautājumi;
- klientu un sadarbības partneru riska juridiskais izvērtējums;
- klientu izpētes procedūru un dokumentācijas sagatavošana un izvērtēšana;
- juridiskais atbalsts sarežģītās klientu un sadarbības partneru izpētes situācijās.
Uzraudzības iestāžu pārbaudes un atbilstības jautājumi
Sniedzam juridisko atbalstu uzņēmumiem, gatavojoties uzraudzības iestāžu pārbaudēm un risinot ar AML, sankciju atbilstību saistītus jautājumus.
- sagatavošanās uzraudzības iestāžu pārbaudēm;
- AML, sankciju atbilstības dokumentācijas juridiskais izvērtējums pirms pārbaudes;
- atbalsts uzraudzības iestāžu informācijas un dokumentu pieprasījumu izpildē;
- juridiskais atbalsts komunikācijā ar uzraudzības iestādēm;
- juridiskais atbalsts konstatēto trūkumu un neatbilstību novēršanā;
- klientu interešu pārstāvība ar AML, sankciju saistītos uzraudzības procesos.
AML, sankciju apmācības
Nodrošinām praktiskas AML, sankciju apmācības uzņēmumu vadībai, darbiniekiem un atbilstības funkciju speciālistiem.
- AML, sankciju normatīvo prasību apmācības;
- klientu izpētes un risku novērtēšanas jautājumi;
- aizdomīgu darījumu pazīmju un ziņošanas pienākumu juridiskie aspekti;
- uzņēmuma AML, sankciju politiku un procedūru piemērošana praksē.
Sekojiet mums
